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查看PDF原文公告日期：2023-01-07
中国国际金融股份有限公司关于赛力斯集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为赛力斯集团股份有限公司（以下简称“赛力斯”、“公司”或“发行人”）2022 年非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对赛力斯非公开发行限售股上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：一、本次限售股上市类型2022 年 6 月 10 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1162 号）核准，赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定投资者非公开发行 137,168,141 股人民币普通股（A股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。本次发行的新增股份已于 2022 年7 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为 6 个月，现锁定期即将届满。根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日，即本次解除限售的股份数量为 137,168,141 股，将于 2023 年 1 月 16 日起上市流通。本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股已全部解禁。二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次限售股形成后至今，除可转换公司债券转股及部分股票期权激励对象行权外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，该等股东均承诺，本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。四、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为 137,168,141 股，上市流通日期为 2023 年 1 月 16 日。本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：序 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股数号 股东名称 数量（股） 占公司总股 股份数量 量本比例 1 （股）1 广发基金管理有限公司 28,357,069 1.89% 28,357,069 02 中信证券股份有限公司 22,277,799 1.49% 22,277,799 03 中国银河证券股份有限公司 15,255,867 1.02% 15,255,867 04 广发证券股份有限公司 7,695,267 0.51% 7,695,267 05 诺德基金管理有限公司 7,002,693 0.47% 7,002,693 06 苏州创朴新材料科技合伙企 5,771,450 0.39% 5,771,450 0业（有限合伙）7 UBSAG 5,771,450 0.39% 5,771,450 08 财通基金管理有限公司 5,675,259 0.38% 5,675,259 0西藏源乐晟资产管理有限公司9 （源乐晟-晟世 2 号私募证券 5,001,923 0.33% 5,001,923 ……[点击查看PDF原文]
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公司名称：小康股份
股票代码：sh601127
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：汽车配件
所属地区：重庆
公司全称：重庆小康工业集团股份有限公司
英文名称：Chongqing Sokon Industry Group Stock Co.,Ltd.
公司简介：小康股份公司是一家以发动机和新能源汽车为核心业务、汽车整车为主营业务的实体制造企业，现已形成集汽车整车、发动机、汽车零部件的自主研发、制造、销售及服务于一体的完整产业链。业务还涉及汽车租赁和互联网消费金融。公司及其子公司的主营产品包括超级都市SUV...
注册资本：15.1亿
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